Новости разблокировки активов: вебинар BGP Litigation

• Приветствие участников вебинара.  

• Представление спикеров: Сергей Гландин, Павел Кандуков, Елена Рязанова, Игорь Вершинин, Ирина Ротачкова.  

• Анонс тем вебинара.  

• Отсутствие новых послаблений или снятий санкций в восемнадцатом пакете.  

• Расширение зоны действия статьи 5H: запрет на сделки с банками и компаниями, владеющими 50% и более акций банков.  

• Добавление 22 новых банков в санкционные списки ЕС, включая Яндекс Банк, Банк Зенит, Экспобанк, Трансстройбанк, Лока Банк.  

• Обсуждение возможного добавления российских банков и брокеров в европейский блокирующий санкционный список по аналогии с США.  

• Слухи о возможной конфискации российских активов.  

• Ограничения на конфискацию частной собственности согласно статье 17 Хартии ЕС об основных правах и статье 1 протокола №1 к Европейской конвенции о защите прав человека и основных свобод.  

• Выпуск генеральной лицензии 18 июля для разблокировки активов инвесторов, замороженных на счетах санкционных брокеров.  

• Разъяснение применения лицензии 19 августа: лицензия не применяется к активам, учитываемым в НРД.  

• Возможность использования генеральной лицензии без дополнительной специальной лицензии для активов, связанных с UK NEXUS.  

• Опровержение слухов о прекращении приёма заявлений в Бельгии.  

• Создание организации для противодействия недобросовестной конкуренции.  

• Подтверждение, что Бельгия не прекратит приём заявлений.  

• Объяснение института срока исковой давности в романо-германской правовой семье.  

• Риск отказа в иске из-за истечения срока исковой давности при судебном разбирательстве.  

• Отсутствие движения срока при подаче заявления в административном порядке.  

• Зависимость необходимости получения американских лицензий от комплаенс-политики кипрских брокеров.  

• Автономное решение брокеров о требовании американской лицензии в зависимости от риска вторичных санкций.  

• Отсутствие законодательных норм, регулирующих этот вопрос.  

• Решение суда ЕС: отказ в иске.  

• Подача апелляционной жалобы 20 ноября прошлого года.  

• Смена юридической команды НРД в январе текущего года.  

• Правовые позиции первой инстанции: НРД не может защищать права частных инвесторов.  

• Отсутствие письма гаранта в пакете документов.  

• Важность содержания письма: информация об активах, гарантия соблюдения санкционного законодательства ЕС.  

• Необходимость подачи заявления до 7 января 2023 года для активов, хранящихся через НРД.  

• Указание реквизитов счёта для разблокировки активов.  

• Наличие российских активов в портфеле: риск отказа в разблокировке.  

• Перестановка активов: требование привязки к европейскому контуру или гражданству ЕС, Великобритании, Швейцарии или США.  

• Продажа активов доверенному лицу: необходимость европейского счёта у продавца и ВНЖ или гражданства ЕС у покупателя.  

• Продажа брокеру: возможность для лиц без ВНЖ, брокер открывает счёт в ЕС.  

• Дарение: одаряемый должен иметь привязку к Европе, европейский счёт и быть близким родственником.  

• Траст: создание отдельного траста для подачи заявления на разблокировку активов.  

• Минфин Бельгии принимает переподанные заявления только по новым стратегиям.  

• Ошибки при выборе стратегии могут привести к необходимости использования более сложных методов.  

• Тщательно собирайте пакет документов, учитывайте все ошибки.  

• Бельгия и Люксембург крайне дотошны к каждому слову.  

• Брокер должен заявить о расторжении отношений с подсанкционным лицом.  

• Нет признаков подготовки к новым централизованным раундам обмена.  

• Крупные участники рынка пытаются договариваться тет-а-тет.  

• Условия обменов должны быть экономически выгодны и не занимать много времени.  

• Предлагается использовать заблокированные активы нерезидентов на счетах ТПС.  

• Возможность расплатиться активами нерезидентов за рубежом.  

• Действие указа 645 пока без изменений.  

• 9 сентября прошёл второй раунд автоматической конвертации.  

• Первый раунд состоялся в 2022 году, было 36 действующих депозитарных программ.  

• Конвертация позволяет получить дивиденды, которые не выплачивались по неконвертированным распискам.  

• Компании из западного контура мигрируют в Россию, например, Тинькофф и «Мать и дитя».  

• Процедура конвертации длится 60 дней, нужно показать владение расписками на дату регистрации компании в РФ.  

• После конвертации бумаги легко продаются на российских биржах.  

• Найдите название депозитария или регистратора на сайте эмитента.  

• Подайте заявление на конвертацию.  

• Депозитарии принимают нотариально заверенные протоколы осмотра личных кабинетов в качестве подтверждения владения.  

• В протоколе фиксируются открытые счета, договорные отношения и учёт ценных бумаг.  

• Необходимо предоставить цепочку учёта от иностранного брокера до Euroclear.  

• Требуется письмо от техподдержки или брокера о невозможности стандартной конвертации из-за санкционных ограничений.  

• Заявление рассматривается регистратором бесплатно.  

• При принятии заявления регистратор открывает счёт депо и выставляет счёт за свои услуги.  

• Для перевода ценных бумаг к текущему брокеру необходимо подготовить документы в рамках указа №138.  

• Брокер должен предоставить счёт цен приобретения и расходов на приобретение ценных бумаг.  

• Это необходимо для избежания «конского налога» при продаже на Московской бирже.  

• Обсуждение перспектив получения компенсации за заблокированные бумаги в российских арбитражных судах.  

• Два аспекта: текущий статус и подходы судов к взысканию убытков с Euroclear.  

• Суды удовлетворяют иски о взыскании купонов, дивидендов и погашений ценных бумаг.  

• Проблемы возникают при взыскании стоимости заблокированных ценных бумаг.  

• Около пяти дел закончились взысканием убытков, ещё 50–60 дел были отклонены.  

• Верховный суд отказался рассматривать жалобы на отказ во взыскании стоимости заблокированных бумаг.  

• Существует возможность подать жалобу на решение председателя Верховного суда.  

• Материалы дела были истребованы для повторного рассмотрения.  

• Указ президента блокирует возможность взыскания средств со счетов Euroclear.  

• Попытки банкротства Euroclear были прекращены из-за блокировки взыскания.  

• Суд отказал в возбуждении процедуры банкротства, сославшись на невозможность взыскания со счетов типа C.  

• Возможность признания Euroclear банкротом может появиться при изменении указа президента или обращении новых инвесторов.  

• Двенадцать инвесторов подали групповой иск к Евроклиру.  

• Первый ответчик — Министерство финансов Бельгии, третий — Управление по контролю за зарубежными активами США.  

• Игорь комментирует риски рассмотрения иска из-за судебного иммунитета иностранных государств.  

• Российские банки блокируют ценные бумаги и дивиденды, принадлежащие лицам из недружественных стран.  

• Для распоряжения такими бумагами требуется разрешение правительственной комиссии по контролю с зачислением иностранных инвестиций.  

• Указы президента №138 и №520 регулируют этот процесс.  

• С 1 июля процедура для физических лиц упрощена: требуется разрешение правительственной комиссии по поручению президента.  

• Администрация президента прорабатывает дальнейшее упрощение процедуры.  

• Планируется передать все сделки с ценными бумагами на усмотрение правительственной комиссии.  

• Пакет документов подаётся в Центральный банк РФ.  

• ЦБ поддерживает сделку и передаёт документы в подкомиссию правительственной комиссии.  

• Подкомиссия включает ЦБ, Минэкономразвития, администрацию президента и Министерство финансов.  

• Важно понимать актуальную позицию госорганов для успешного прохождения процедур.  

• Благодарность слушателям за участие.  

• Обещание ответить на вопросы на следующем вебинаре.  

• Пожелания хорошего рабочего дня.